Propósito Apoyar al Gerente de Cumplimiento en la aplicación del Plan de Trabajo y supervisar al personal del departamento de Cumplimiento, en coordinación con el Jefe.
Responsabilidades / Funciones Elaborar y preparar la certificación de la Lista de la OFAC para el Banco y la Fiduciaria, para remitirla al Gerente de Cumplimiento Seguimiento y supervisión al personal de Investigación Investigar y monitorear actividades sospechosas.
Preparar los reportes a la Unidad de Análisis Financiero Preparación y presentación de casos para el Comité de Cumplimiento Preparación y envío a la Unidad de Análisis Financiero de informe de transacciones en efectivo de Fideicomisos.
Revisión de transferencias internacionales (recibidas) mayores a US $500,000.00 Propósito Dar seguimiento a las alertas que son generados por el Sistema Monitor Plus de clientes que se encuentran en monitoreo por solicitud del Comité de Cumplimiento.
Atender coincidencias en lista de referencia Check Center.
Dar seguimiento a la actualización de los expedientes de Clientes de Alto Riesgo Diseñar indicadores de Gestión del equipo de Investigación Elaborar respuesta a las consultas de los Bancos Corresponsales Atender las alertas generadas por coincidencias transferencias internacionales, ACH, Banca en Línea, Cheques de Gerencia, otros cheques Revisión y atención de Oficios de autoridad competente
